内控不力，广州金控期货再受处罚
发布日期：2024-07-07 13:12 点击次数：176
广州金控期货有限公司，日前被广州证监局出具警示函。
联系公告认定，广州金控期货未能配置健全并捏续完善障翳子公司偏执业务的合规管束、风险管束和里面律例体系，未健全并有用引申自有资金投资运作轨制和过程，违背了《期货公司监督管束办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条的章程。
除了对公司出具警示函，广东证监局还对上述违章的联系遭殃东说念主广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总司理、风险管束子公司广州金控物产有限公司董事长詹静丽作出处罚，认定对广州金控期货上述违章情况负有主要遭殃。
此前，广州金控期货也因违章被广东证监会良善。2023年7月，广州金控期货因飞创极速往还系统发生捏仓数据极度，股票配资网站排名但未向广东证监局敷陈，被继承责令整改次第。2022年6月，该公司因为里面律例、风险管束不到位，不合适《期货公司监督管束办法》，被出具责令改正的决定。
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